Dodržiavajte pripravenosť vyšetrovateľa peňazí

• Smieť 18, 2024

To je výzva pre forenzných účtovníkov a finančných vyšetrovateľov.

Podľa ministerstva vnútornej bezpečnosti, amerického prisťahovalectva a colného vymáhania (ICE) je kľúčovou skutočnosťou presadzovania práva v 21. storočí to, že finančné vyšetrovanie bude v boji proti zločineckým a teroristickým organizáciám kritické. Cieľom ICE je byť vedúcim v oblasti vyšetrovania tým, že pri útokoch na finančné zločiny uplatňuje systémový prístup.

Finanční vyšetrovatelia a analytici ICE stavajú na dedičstve, ktoré sme zdedili po Colnej službe USA, ktorá bola splnomocnená podľa zákona o bankovom tajomstve a zákonov o boji proti praniu špinavých peňazí, aby vyšetrila a zakázala nezákonný pohyb meny do a zo Spojených štátov.
Štátoch. Významné colné vyšetrovania v minulosti, ako napríklad prípad Bank of Credit and Commerce International (BCCI), ilustrovali, ako by sa náš finančný systém mohol poškodiť a zneužiť, aby sa uľahčilo pranie špinavých peňazí.

Toto očakávanie je celosvetovým cieľom. Napríklad profil akreditovaného finančného vyšetrovania vo Veľkej Británii predstavuje vysoký profil. Medzi jeho základné náležitosti patrí: Podpora Programu boja proti terorizmu v Spojenom kráľovstve (CTFP) a Národnej jednotky pre finančné vyšetrovanie terorizmu pri narušovaní podporných sietí, ktoré terorizmus umožňujú vyšetrovaním financií jednotlivcov, skupín a organizácií, ktoré boli označené za podozrivé. Konkrétne:

O Úzka spolupráca s finančnými inštitúciami súkromného sektora a akýmikoľvek inými podnikmi zapojenými do transakcií s vysokou hodnotou v reakcii na hlásenia o podozrivých činnostiach (SAR), náhle zmeny v zavedených vzorcoch bankového správania alebo platby spoločnostiam, ktorých produkty môžu umožniť teroristickú činnosť
O Spolupracovať s inými agentúrami, ako sú napríklad príjmy a clá, na vyšetrovanie zdrojov a príjemcov veľkých pohybov hotovosti a iných aktív s vysokou hodnotou
O Rozvíjať vzťahy s forenznými účtovníkmi a vyšetrovateľmi v súkromnom sektore s cieľom pomôcť pri identifikácii podozrivých finančných transakcií a pohybov, najmä prostredníctvom „spoločností poskytujúcich peňažné služby“ (MSB), ako sú zmenárne, šekové pokladne a „bankové prevody“.
O Uskutočňovať vyšetrovania týkajúce sa zneužívania charitatívnych organizácií, darov jednotlivých „filantropov“ a používania predplatených kreditných kariet dostupných od zahraničných inštitúcií, ktoré málo zanechávajú papierové stopy.
O Podporovať identifikáciu a zmrazenie teroristických aktív

Medzi základné činnosti tejto úlohy patrí:

O Preverte pridelené otázky
O Pohovory podozrivých
O Využite spravodajské informácie na podporu policajných cieľov

Základné skúsenosti a odborné zručnosti a znalosti:

O Mali by mať vyšetrovacie pozadie (polícia, vojenský, colný, daňový, miestny úrad atď.)
O Kvalifikovaný anketár
➢ Široká znalosť pátracích a záchytných právomocí (PACE / terorizmus), ako aj povedomie o najnovších právnych predpisoch EÚ o boji proti terorizmu
O Schopnosť pripraviť a predložiť materiál prípadu
O Pripravený na bezpečnostné previerky a testovanie integrity

Základné behaviorálne kompetencie sú:

Strateg Strategická perspektíva
Res Rešpektovanie rasy a rozmanitosti
O Tímová práca
O Efektívna komunikácia
O Riešenie problémov
Plan Plánovanie a organizácia
O Osobná zodpovednosť
Flex Flexibilita

Medzi hlavné zodpovednosti patrí: Vyšetrovanie otázok. Konať ako úradník v prípade zabezpečenia dôkladného a urýchleného vyšetrovania v súlade s politikou vyšetrovania a príslušnými právnymi požiadavkami. Zabezpečiť, aby sa všetky záležitosti týkajúce sa procesu informácií vykonávali rýchlo, efektívne a v súlade s právnymi predpismi, politikou a postupom.

ICE tiež uvádza svoje obavy z vplyvu, ktorý má úplatkárstvo, podvod a sprenevera na finančné trhy. V rámci svojej výzvy si finanční vyšetrovatelia musia byť vedomí výsledkov vyšetrovaní ICE, ktoré odhalili, že skorumpovaní zahraniční lídri smerujú nezákonné finančné prostriedky do amerických finančných inštitúcií na pranie alebo investovanie. ICE poukazujú na niektoré „červené vlajky“ pre vyšetrovateľov:

High Vysokí vládni úradníci, ktorí zakladajú offshore spoločnosti a bankové účty
O Úradníci písajúci šeky na neexistujúci tovar a služby spoločnostiam vlastneným politikom, jeho spolupracovníkmi alebo rodinnými príslušníkmi
O Bezhotovostné prevody na bankové účty v USA alebo inde
Government Vládni úradníci, ktorí nakupujú významné aktíva alebo investujú do nehnuteľností vysokej kvality v Spojených štátoch alebo iných krajinách
Official Úradníci akumulujú nevysvetlené finančné bohatstvo, ktoré často nie je v súlade s informáciami poskytnutými vo formulároch na zverejnenie
O Zanedbanie všeobecných účtovných postupov pre nákupy vládneho vybavenia a použitie štátnych prostriedkov

Jedno z plodných polí pre forenzných účtovníkov slúži ako finanční vyšetrovatelia. Dopyt po týchto odborníkoch je na celom svete vysoký.Vynikajúci spôsob, ako začať, je splniť základné požiadavky a kľúčové schopnosti, ktoré sa očakávajú od akreditovaných finančných vyšetrovateľov.